Análisis económico y dogmático de la facultad intrusiva de entrada, registro e incautación de la Fiscalía Nacional Económica en la investigación de carteles

Abstract

El presente trabajo de investigación aborda el estudio de las medidas intrusivas de entrada, registro e incautación de la Fiscalía Nacional Económica en su investigación para desbaratar carteles, a través de dos perspectivas, el Análisis Económico del Derecho y el Derecho Procesal. Este estudio parte desde el escaso análisis sustantivo respecto de la introducción de estas medidas lesivas de derechos fundamentales y propias de la investigación penal en procedimientos administrativos que no provienen del ius puniendi estatal, como lo es el caso de la Fiscalía Nacional Económica o la Comisión para el Mercado Financiero. Al respecto, es esencial analizar la sistematicidad y coherencia de los cuerpos normativos especiales y supletorios para regular cabalmente estas medidas. Sin embargo, tal aspecto, netamente dogmático, resulta insuficiente para comprender sustantivamente la introducción de dichas herramientas en un proceso que no se estructuró con instituciones lesivas de derechos fundamentales. Por ello, la perspectiva que otorga el Análisis Económico del Derecho en este estudio, lejos de ser justificativa, buscará explicar, a través de herramientas matemáticas como funciones y gráficos, que en aquellos aspectos en que la justicia y el debido proceso otorguen un marco mínimo, la eficiencia puede resultar un criterio fundamental y útil en el Derecho Procesal. En primer lugar, este trabajo estudiará dicha interacción entre el Análisis Económico del Derecho y el Derecho Procesal, resaltando qué aspectos puede aportar un Análisis Económico en la comprensión del proceso. Para ello, cabe abordar aquella crítica del Análisis Económico del Derecho en virtud de la que un sector importante de la doctrina señala que ésta se encuentra en oposición a la justicia y al debido proceso. Una vez establecidos aquellos aspectos que dotan el marco teórico, resulta esencial distinguir la naturaleza del procedimiento contencioso en libre competencia, la naturaleza de la investigación administrativa de la Fiscalía Nacional Económica, el rol del Tribunal de Defensa de la Libre Competencia, y aspectos normativos del Decreto Ley 211 que, estudiados desde 8 la óptica del Análisis Económico del Derecho Procesal, estructuran principios y aspectos interpretativos de la interacción entre costos del proceso y error judicial, a la luz de los cuáles se pretende comprender el diseño del proceso de libre competencia. Una vez despejadas las interrogantes sobre el proceso de libre competencia, resulta importante abordar el origen de la institución de las medidas intrusivas de entrada, registro e incautación, esto es, su regulación procesal penal y su diseño constitucional. De esta manera, una vez efectuado un análisis dogmático acabado de dichas diligencias investigativas, será necesario abordar los fines del proceso penal, del delito y la perspectiva propia del Análisis Económico del Derecho Procesal. Así, esta investigación buscará ponderar aspectos sustantivos para dotar de contenido a la institución de las diligencias investigativas en el proceso penal, analizando qué objetivos debe cumplir en el marco de una investigación, considerando tanto proceso como los fines a los que adscribe. En tercer lugar, y una vez estudiadas las bases dogmáticas y sustantivas de las diligencias de entrada, registro e incautación, se estudiarán aquellas discusiones más relevantes del trámite legislativo de las leyes 20.361 y 20.945 y qué objetivos buscaban cumplir, según la historia de la ley, en el procedimiento contencioso de libre competencia. Posteriormente, esta investigación examinará la institución desde la dogmática, distinguiendo dos momentos legales diversos, uno durante la introducción de dichas diligencias y otro durante su reforma. Dicho estudio será complementado con resoluciones de admisibilidad y aquellos debates atingentes ante el Tribunal de Defensa de la Libre Competencia. Por último, se tendrá a la vista aquellos aspectos sustantivos derivados del estudio de la institución según el enfoque del Análisis Económico del Derecho. Para concluir, este trabajo, como manifestación del Derecho Procesal, examinará aquellas falencias detectadas durante la investigación, buscando una propuesta de lege ferenda que tienda a prevenir potenciales contingencias derivadas de una deficiente técnica legislativa, y reconduzca la institución a los fines propios de la investigación de la Fiscalía Nacional Económica, alejándola del proceso penal. En 9 concordancia con una propuesta normativa, esta investigación busca reafirmar la importancia de esta institución, explicando que, según el modelo procesal de libre competencia, no es una mera facultad, sino una pieza esencial. Esta conclusión se sustentará en un breve análisis de la aplicación de la teoría de juegos en la delación compensada según su interacción con las medidas intrusivas. Esta tesis es una investigación documental o bibliográfica. Su objeto de estudio y las fuentes utilizadas son documentos, en un sentido amplio de la palabra. A ello cabrá agregar cierta doctrina internacional y fallos jurisprudenciales atingentes.