El compliance, su regulación y consideraciones críticas a los planes de cumplimiento preventivos de la Ley N° 19.496

Abstract

La presente investigación tiene como objetivo examinar el Compliance como una nueva disciplina jurídica, junto con la regulación chilena de este método de autorregulación, y destacar aspectos problemáticos en la legislación respecto de los planes de cumplimiento preventivos regulados por la Ley N°19.496. Para ello, en el primer capítulo se define el Compliance, se lo caracteriza como una forma de autorregulación y se describen los elementos comunes que debe contener un sistema de Compliance desarrollados en estándares internacionales y la doctrina. El segundo capítulo analiza cómo se ha tratado el Compliance en la legislación nacional, explorando las diferentes áreas en las que nuestro ordenamiento jurídico ha regulado la implementación de sistemas de Compliance. En el tercer y último capítulo, contextualizado el lector sobre el Compliance y su regulación en nuestra legislación, se lleva a cabo un análisis específico de los planes de cumplimiento preventivos de la Ley N°19.496, identificando aspectos problemáticos relacionados con su naturaleza jurídica y el diseño regulatorio adoptado