"Prevención de delitos de cuello blanco; análisis comparado de programas de criminal cómplice y practicas de buen gobierno en empresas de Colombia y Chile desde una perspectiva criminológica"

Abstract

Este estudio analiza la eficacia de los programas de cumplimiento normativo (compliance) y las prácticas de buen gobierno corporativo en la prevención de delitos de cuello blanco en empresas privadas de Colombia y Chile. La investigación aborda dos casos de estudio: Aguas Andinas S.A. en Chile y Aguas de Cartagena S.A. E.S.P. (ACUACAR) en Colombia, evaluando cómo sus modelos de cumplimiento contribuyen a mitigar riesgos criminales desde una perspectiva criminológica. El marco teórico explora diversas teorías sobre la criminalidad de cuello blanco, analiza el término de compliance y hace énfasis en el rol preventivo de la cultura organizacional ética. Metodológicamente, se empleó un enfoque cualitativo-comparativo y explicativo, complementando la revisión documental con tres entrevistas semiestructuradas a dos oficiales de cumplimiento de las empresas analizadas y un experto en la materia. El análisis de entrevistas se realizó mediante el software Atlas TI, identificando elementos claves en materia preventiva y de control del delito en la empresa. Los hallazgos evidencian que, si bien ambos países han desarrollado modelos mixtos para determinar la eficacia de la empresa en la prevención y control de los riesgos, existen diferencias significativas en la materia que podrán afectar la percepción sobre el programa de compliance y su aplicación. En Chile, la nueva Ley de Delitos Económicos ha elevado la posibilidad de incurrir en responsabilidad penal empresarial, mientras que, en Colombia, la ausencia de responsabilidad penal para empresas limita las sanciones a un nivel administrativo, reduciendo la percepción de riesgo y la eficacia de las medidas de compliance. Se destaca la importancia de criterios claros y objetivos para evaluar su eficacia, así como la necesidad de fortalecer la cultura organizacional ética para garantizar el cumplimiento normativo. Finalmente, los hallazgos dan cuenta de una serie de elementos que, en conjunto, previenen y controlan los delitos de cuello blanco. Estos elementos, al estudiarlos de cara a los programas de compliance de cada empresa, permiten concluir la relación 9 entre ética organizacional y eficacia en la prevención del delito. Así, los programas de compliance eficaces no solo reducen la probabilidad de incurrir en responsabilidad penal y administrativa, sino que limitan el desarrollo de factores criminológicos asociados a la delincuencia de cuello blanco. No obstante, existen barreras como la falta de recursos tecnológicos, necesidad de enfoques de evaluación externa, estrategias de nudging, capacitación en ética, anonimato en las denuncias, políticas de tolerancia cero, entre otros. En síntesis, esta investigación aporta una visión integral sobre el papel del compliance en la prevención del delito de cuello blanco, resaltando la necesidad de una combinación equilibrada entre regulación externa y autorregulación con enfoque ético para fortalecer mecanismos de eficacia en prevención de delitos de cuello blanco. ABSTRACT. This study examines the effectiveness of compliance programs and corporate governance practices in preventing white-collar crimes in private companies in Colombia and Chile. The research focuses on two case studies: Aguas Andinas S.A. in Chile and Aguas de Cartagena S.A. E.S.P. (ACUACAR) in Colombia, assessing how their compliance models contribute to mitigating criminal risks from a criminological perspective. The theoretical framework explores various theories on white-collar crime, analyzes the concept of compliance, and emphasizes the preventive role of ethical organizational culture. Methodologically, a qualitative-comparative and explanatory approach was employed, combining documentary review with three semi-structured interviews conducted with two compliance officers from the analyzed companies and an expert in the field. The interview analysis was carried out using Atlas TI software, identifying key elements related to crime prevention and control within companies. The findings indicate that while both countries have developed mixed models for assessing corporate effectiveness in risk prevention and control, significant differences exist that may affect the perception and application of compliance programs. In Chile, the new Economic Crimes Law has increased the likelihood of corporate criminal liability, whereas in Colombia, the absence of corporate criminal liability restricts sanctions to an administrative level, reducing the perceived risk and the effectiveness of compliance measures. The study highlights the importance of clear and objective criteria for evaluating compliance effectiveness, as well as the need to strengthen ethical organizational culture to ensure regulatory compliance. Finally, the findings reveal a set of effectiveness elements that collectively prevent and control white-collar crimes. Examining these elements in relation to each company’s compliance program allows for the conclusion that there is a direct relationship between organizational ethics and crime prevention effectiveness. Thus, effective compliance programs not only reduce the likelihood of incurring criminal and 11 administrative liability but also limit the development of criminogenic factors associated with white-collar crime. However, barriers such as the lack of technological resources, the need for external evaluation approaches, nudging strategies, ethics training, anonymous reporting mechanisms, and zero-tolerance policies remain significant challenges. In summary, this research provides a comprehensive perspective on the role of compliance in preventing white-collar crime, emphasizing the need for a balanced combination of external regulation and self-regulation with an ethical focus to strengthen the effectiveness of crime prevention mechanisms.