Análisis dogmático de los modelos de atribución de responsabilidad penal de las personas jurídicas en relación con la adecuación típica del delito de lavado de activos, bajo la perspectiva de la Ley 20.393

Abstract

Esta investigación abordará el problema de determinación del modelo de atribución de responsabilidad penal de las personas jurídicas, de acuerdo a los elementos que la misma ley 20.393 contempla para configurarlo, para a efectos de, a continuación, proceder a la adecuación típica de las figuras delictivas del lavado de activos contempladas en el artículo 27 de la ley 19.913, bajo la perspectiva del sistema de atribución de responsabilidad que se haya adoptado.

Con ese objeto, en el Capítulo I se contextualizará brevemente el problema de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, determinando el contexto socio-jurídico en el que este se enmarca. Con esa finalidad, se hará en primer lugar una breve exposición del nacimiento del Derecho Penal Económico. En segundo lugar, se revisará algunas críticas dogmáticas que la doctrina ha efectuado en contra de esta sub-rama del Derecho penal, para luego revisar algunas apreciaciones relacionadas con el contenido general de esta disciplina. Finalmente, se estudiará de manera breve el contenido del Derecho Penal Económico a nivel nacional.

En segundo lugar, se revisará los principales impedimentos dogmáticos que históricamente han permitido sostener el rechazo por parte de la doctrina a la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Así, se efectuará un análisis del porqué de la incapacidad conductual de las personas jurídicas, las soluciones que se han ofrecido al respecto, y cómo puede entenderse hoy superado ese problema. Asimismo, se estudiará la problemática de la culpabilidad, tanto como principio de Derecho penal, como categoría dogmática de la teoría del delito, proponiendo una teoría del sujeto que podría resolver la disyuntiva allí presentada. Finalmente, se atenderá el problema de la imposibilidad en la imposición de una pena a las corporaciones o empresas.

En el Capítulo III, se contemplará los distintos modelos que han intentado resolver el dificultad de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Antes de ello, se revisará brevemente la evolución histórica del principio societas delnquere non potest con el objeto de contextualizar los diversos sistemas de atribución de responsabilidad. A continuación se abordará y profundizará en el modelo vicarial o de heterorresponsabilidad estricta, el modelo mixto y finalmente el modelo de culpabilidad propia de la empresa.

Terminada dicha tarea, y estudiados los posibles modelos propuestos por la doctrina comparada, en el Capítulo IV se entrará a determinar qué sistema de atribución acogió la ley 20.393. Con ese objetivo, se atenderá y analizará los diversos elementos y características que contiene dicha norma, para establecer con certeza qué sistema es, en definitiva, el configurado según la misma norma. Posteriormente, y luego de revisar los postulados básicos de la Teoría de los Delitos de Infracción de Deber, y en atención a los elementos estudiados, se propondrá un análisis de la responsabilidad penal de las personas jurídicas mirada desde dicha teoría de clasificación de los injustos